OFAC США активизировался в рассмотрении заявок россиян на разблокировку

После введения блокирующих санкций против Мосбиржи летом 2024 года россияне, чтобы разблокировать свои активы, были вынуждены обращаться за лицензий не только в органы ЕС, но и к санкционному регулятору США. Такое требование ввели европейские депозитарии для замороженных американских бумаг (имеют идентификационный номер US ISIN). В последние недели Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) изменило статус данных заявок на «в процессе». Об этом «РБК Инвестициям» сообщила глава европейского брокера Mind Money (бывш. «Церих») Юлия Хандошко, а также три санкционных юриста.

«У всего российского рынка, кто получал лицензии и пытался переводить бумаги, был период застоя. Каждую заявку, которую мы отправляли в Казначейство Бельгии, мы упорно дублировали в OFAC, но от них всегда приходила просто автоматическая отбивка, что присвоен номер дела, но по нему не было понятно, что происходит с заявкой», — рассказывает Юлия Хандошко.

Однако в конце февраля ситуация резко изменилась: OFAC по 50 из 75 поданных заявок поменял статус на in progress. Уведомления пришли по самым первым заявкам, которые были поданы еще в июне прошлого года, после того как OFAC ввел санкции против группы Мосбиржи, отмечает Хандошко. В связи с этим эксперт допускает, что дальнейшие рассмотрения заявлений могут проходить в хронологическом порядке в зависимости от даты подачи. Заявителями по делам в ее практике всегда выступают физические лица, добавила она.

Об активизации OFAC в части работы с лицензиями от российских инвесторов известно также юристу практики санкционного права и комплаенса адвокатского бюро NSP Глебу Бойко. На текущей неделе эта юрфирма начала получать от OFAC идентификаторы по заявлениям. Изменение статуса на in progress прошло по десяти заявкам из 30. «Это небольшое движение вперед, но до какого-либо результата пока далеко. Радует, что OFAC начало заниматься заявлениями инвесторов, так как оно не занималось данным вопросом и не притрагивалось к заявлениям российских инвесторов. Таким заявлениям даже не присваивался идентификатор (case number)», — обращает внимание Бойко.

Движение по заявкам началось и у клиентов Delcredere. Адвокат, партнер, соруководитель практики санкционного права Андрей Рябинин отмечает, что статус по заявкам на разблокировку активов, хранящихся в Национальном расчетном депозитарии (НРД) или на СПБ Бирже, изменился по пяти-шести кейсам за последние пару недель. По мнению юриста, есть основания полагать, что окончательные решения могут быть вынесены в течение 2025 года. Однако зачастую эти изменения носят процедурный характер (присвоение регистрационного номера заявке, передача в производство исполнителю) и не выражаются в принятии окончательных решений по заявкам, обращает внимание Рябинин.

Партнер BGP Litigation Сергей Гландин сообщил «РБК Инвестициям», что на текущий момент по двум из 28 заявок, поданных его клиентами, статус с received сменился на in progress.

В то же время заместитель директора юридического департамента инвестбанка «Синара» Елена Рязанова не наблюдала активизации OFAC в разблокировке активов. Об этом же говорит и старший банкир компании Wealth IQ Solutions, управляющей крупным частным капиталом, Антон Джуган. По его словам, статус по заявкам на разблокировку, поданным от Wealth IQ, остался неизменным.

В ответ на запрос «РБК Инвестиций» в пресс-службе СПБ Биржи сообщили, что заявление в OFAC расчетного депозитария СПБ Биржи — СПБ Банка, где учитываются иностранные ценные бумаги и денежные средства в иностранной валюте участников торгов и их клиентов, по состоянию на 6 марта находится в статусе in progress («в процессе») с 18 июля 2024 года. После того как СПБ Биржа была включена в SDN-лист США, торговая площадка подала коллективную заявку на разблокировку активов своих клиентов 20 мая прошлого года.

«РБК Инвестиции» направили запрос в OFAC США.

Разгрести авгиевы конюшни: что стало причиной смены статуса по заявкам россиян

В активизации работы OFAC по разблокировке активов могли сыграть свою роль два фактора — кадровые перестановки в Минфине США в связи с приходом администрации Дональда Трампа, а также общий тренд на переговоры и урегулирование конфликта, считает Хандошко из Mind Money.

С этой точкой зрения согласен и Гландин из BGP Litigation. По его словам, прошлая администрация в конце своего срока вообще никак не реагировала на российские обращения, а новая «начала разгребать эти авгиевы конюшни». В совокупности в США скопилось порядка 60 тыс. заявлений, связанных с санкциями, из которых абсолютное большинство — это заявления на разблокировку, приводит цифры юрист.

Бойко из NSP отмечает, что прогресс в работе может быть связан с ревизией заявлений в OFAC, которые поданы инвесторами в связи с санкциями в отношении НРД и СПБ Биржи. «OFAC смотрит общее количество заявлений, возможно, попытается их классифицировать, а также выстроить работу по таким заявлениям и выработать подходы», — объясняет он.

Процедурная активизация OFAC последних недель, по мнению Рябинина из Delcredere, может быть вызвана сменой отдельных аспектов санкционной политики внутри OFAC в контексте смены президентской администрации. «Не исключено, что на ускорение административных процессов могли повлиять мероприятия по оптимизации работы OFAC, объявленные Лизой Паллукони в августе 2024 года вскоре после назначения на позицию и. о. руководителя OFAC», — добавляет юрист.

Как будет развиваться ситуация с поданными заявками: прогнозы юристов

Текущее санкционное регулирование США дает все основания для того, чтобы как минимум активы несанкционных российских инвесторов, имеющие связь с юрисдикцией США, были разблокированы, считает Рябинин из Delcredere. «До сих пор основным сдерживающим фактором являлась политическая составляющая санкционной политики США, а также высокая загрузка OFAC, команда и процессы которого не рассчитаны на скорое рассмотрение тысяч индивидуальных заявлений», — объясняет он.

По мнению Рябинина, наиболее эффективным решением с точки зрения администрирования такого количества заявок был бы выпуск генеральных лицензий, покрывающих большой объем аналогичных кейсов, либо точечное снятие санкций с инфраструктурных игроков, повлекшее блокировку частных активов. Однако юрист обращает внимание на то, что реалистичность этого сценария зависит от политических процессов внутри США, а также динамики переговоров между Россией и США, которые могут затрагивать и отдельные вопросы санкционных ограничений.

Сергей Гландин не исключает сценария, при котором новый министр финансов США может пойти с инициативой о снятии санкции с НРД и НКЦ (Национальный клиринговый центр, входит в группу Мосбиржи) к президенту США Дональду Трампу, для того чтобы вручную не рассматривать тысячи обращений россиян по разблокировке активов. «Будет, например, решение, что вот такое-то лицо исключено из санкционного списка. В связи с этим все заявления, поданные на разблокировку по основаниям включения в санкционный список такого-то лица, считаются автоматически выданными», — рассуждает юрист.

Бойко в свою очередь не рассматривает сценарий, при котором санкции с НРД и СПБ Биржи в соответствии с указом президента США № 13662 будут сняты. Однако юрист подчеркивает, что указанные обстоятельства не влияют на полномочия OFAC выдавать индивидуальные лицензии, поэтому выдача индивидуальных лицензий пока кажется наиболее вероятным вариантом. «Скорее всего, данный процесс будет похож на ситуацию, которая была с заявлениями в Казначейство Бельгии в 2023 году. OFAC постепенно будет разбираться в проблеме российских инвесторов и в конце концов выработает подход к разблокировке. Вряд ли данный процесс будет быстрым, так как OFAC загружен не меньше, чем Казначейство Бельгии», — резюмировал Бойко.