СПБ Биржа составила список бумаг с хранением в недружественных странах

СПБ Биржа составила перечень иностранных бумаг, в цепочке хранения которых есть недружественные депозитарии. В их числе дружественные бумаги, которые будут доступны неквалифицированным инвесторам только после уведомления брокера о рисках блокировки. Торговая площадка разослала этот документ профучастникам (есть в распоряжении «РБК Инвестиций», подлинность документа подтвердил источник на финансовом рынке).

Брокеры «Тинькофф Инвестиции», «Цифра Брокер» и «Финам» подтвердили «РБК Инвестициям», что получили список от СПБ Биржи и что он содержит бумаги Гонконга и КНР. «В настоящее время СПБ Биржа работает над тем, чтобы акции китайских компаний с листингом в Гонконге были доступны неквалифицированным инвесторам. Работа по выстраиванию дружественных депозитарных цепочек в дружественных юрисдикциях продвигается», — ответили в пресс-службе СПБ Биржи на запрос «РБК Инвестиций».

Запрос в пресс-службу Банка России на момент публикации остался без ответа.

Перечень бумаг включает эмитентов из дружественных материкового Китая и Гонконга. Банк России сообщал, что с 1 апреля брокеры должны будут предупреждать неквалифицированных инвесторов, подавших заявку на покупку ценных бумаг эмитентов из дружественных стран, о риске блокировки таких активов, если те учитываются в депозитарии из недружественной страны.

В число 46 эмитентов из Китая вошли такие компании, как:

• China Construction Bank;
• PetroChina;
• Sinopec Shanghai Petrochemical;
• Shanghai Fudan Microelectronics Group;
• China Coal Energy;
• PICC Property and Casualty Company;
• China Pacific Insurance;
• Sinopharm;
• Guangzhou Automobile;
• Agricultural Bank of China;
• China Galaxy Securities;
• China Vanke;
• China International Capital;
• China Tower;
• RemeGen;
• China Tourism Group Duty Free;
• Tianqi Lithium.

Среди эмитентов из Гонконга следующие компании:

• AIA Group;
• Hua Hong Semiconductor;
• The Hong Kong and China Gas;
• Henderson Land Development;
• Sun Hung Kai Properties;
• Galaxy Entertainment;
• MTR Corporation;
• Hang Lung Properties;
• CITIC;
• China Resources Beer;
• Hong Kong Exchanges and Clearing;
• Techtronic Industries;
• China Overseas Land & Investment;
• China Resources Power;
• Lenovo Group;
• CSPC Pharmaceutical;
• BOC Hong Kong.

ЦБ уточнял, что предупреждать о рисках брокеры могут перед каждой сделкой в push-уведомлениях либо однократно направить сообщение о правилах покупки и получить согласие на принятие риска.

Также ЦБ с 21 марта приостановил допуск к организованным торгам на СПБ Бирже новых иностранных ценных бумаг, которые разрешены для неквалифицированных инвесторов, но учитываются в депозитарии из недружественной страны.

СПБ Биржа официально не раскрывает информацию о цепочках хранения акций с листингом в Гонконге. Однако на сайте торговой площадки указано, что учет прав собственности на гонконгские акции проходит через расчетный депозитарий СПБ Банк, а конечным депозитарием является главный депозитарий Гонконгской фондовой биржи — The CCASS Depository. «Международными звеньями депозитарной цепочки выступают иностранные депозитарные банки с высокими кредитными рейтингами», — указано на сайте биржи.

При этом Национальный расчетный депозитарий (НРД), российские компании с государственным участием и европейские депозитарии Euroclear и Clearstream в системе учета не задействованы. Глава СПБ Биржи Роман Горюнов говорил «РБК Инвестициям», что площадка планирует создать цепочку дружественных депозитариев для торгов акциями Гонконга.

Ранее Банк России перечислил доступные неквалифицированным инвесторам инструменты в указании «О ценных бумагах и производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов». Документ вступит в силу с 1 октября 2023 года. Согласно ему, неквалифицированным инвесторам будут доступны бумаги иностранных компаний, которые ведут основную деятельность в России и Евразийском экономическом союзе (ЕАЭС), а также ряд других бумаг.

«Неквалифицированным инвесторам по-прежнему доступны ценные бумаги дружественных стран, которые не учитываются через инфраструктуру недружественных государств, а также иностранные бумаги, чьи эмитенты преимущественно ведут деятельность в России и Евразийском экономическом союзе. Мы не планируем ограничивать продажу этих бумаг», — сообщали «РБК Инвестициям» в пресс-службе Банка России.

С 1 января 2023 года неквалифицированным инвесторам полностью запретили покупать бумаги недружественных стран. ЦБ объяснил, что хочет снизить инфраструктурные риски для неквалифицированных инвесторов, поскольку иностранные финансовые институты, где учитываются такие ценные бумаги, могут без предупреждения заблокировать активы россиян.