Последний день для участия в обмене активами: как завершается первый этап

8 мая завершится первый этап процедуры обмена заблокированными активами, в ходе которого профучастники (брокеры, управляющие компании и доверительные управляющие) собирают заявки от инвесторов на участие в процедуре. Принять участие в обмене активами может любой российский инвестор бесплатно. Клиент самостоятельно выбирает бумаги для обмена суммарной стоимостью до ₽100 тыс.

Следующим шагом организатор торгов — брокер «Инвестиционная палата» — проверит правильность заполнения файлов, количество иностранных бумаг, а также соблюдение лимита в ₽100 тыс. После этого будет определена единая финальная цена для всех лотов, которые предложат иностранным инвесторам для выкупа. В случае одобрения сделок средства от продажи будут направлены профучастникам, а те в свою очередь зачислят их частным инвесторам. Ожидается, что расчеты будут завершены 29 июля.

«РБК Инвестиции» узнали у профучастников рынка, какой процент заявок на участие в процедуре подали их клиенты, а также какие были трудности.

«Цифра брокер»

Операционный директор «Цифра брокер» Галина Карякина сообщила, что потенциальное количество клиентов компании, которые подпадали под процедуру обмена активами, составляло 27 тыс. человек, а число счетов с заблокированными иностранными бумагами — 30 тыс. В результате заявки подали 11 тыс. клиентов, или порядка 40%. Средний чек одной заявки составил ₽72 тыс., а общая сумма — около ₽775 млн, привела цифры Карякина.

По ее словам, в брокере ожидали большей клиентской активности. Она предположила, что относительно небольшая активность клиентов в участии могла быть вызвана низкой суммой, которую можно предъявить к обмену (₽100 тыс.), а также рисками, связанными со спросом нерезидентов на заблокированные бумаги.

При этом эксперт отметила, что «Цифра брокер» столкнулся со сложностями при выполнении процедуры сбора заявок. Так, на начальном этапе возникали трудности с написанием автоматической программы для сбора заявок в довольно сжатые сроки. Другим препятствием стали корпоративные действия, которые проходили по ряду активов. По ее словам, часть бумаг, которые изначально были включены в список, либо пропадала из перечня, либо дробилась, из-за чего менялась цена. «По таким бумагам мы отправляли клиентам отклонения, звонили им и просили переподать [заявку]. Клиенты переподавали, все эти поручения были обработаны», — добавила она.

Сбор заявок «Цифра брокер» закрыл не 5 мая, как планировалось изначально, а 6 мая в середине дня. Процедура затянулась на фоне того, что некоторым клиентам было недоступно переанкетирование либо же само поручение на участие в процедуре. «Всех, кто подал в праздники переанкетирование, мы переанкетировали и дали возможность подать все поручения», — подчеркнула Карякина.

«Финам»

Руководитель управления развития клиентского сервиса ФГ «Финам» Дмитрий Леснов высоко оценил активность клиентов в процедуре обмена активами. По его словам, порядка 70% клиентов брокера с заблокированными активами подали заявки на участие. При этом эксперт отмечает, что значительная часть инвесторов сейчас хотят оценить результаты первой волны обмена и ожидают второй, где сумма заявок может быть выше. «Ограничение в ₽100 тыс. достаточно маленькая сумма для большинства клиентов, которые инвестировали в иностранные ценные бумаги, поэтому сейчас они выбрали такую выжидательную позицию», — объяснил Леснов.

Эксперт сообщил, что брокер завершил все процедуры по перемещению ценных бумаг организатору торгов. «Все наши лоты, пакеты ценных бумаг переместились в «Инвестиционную палату», — отметил он.

ВТБ

Заявки на обмен активами подали более 50% клиентов с иностранными бумагами, сообщили в пресс-службе ВТБ.

В брокере также отметили большой интерес со стороны инвесторов, поэтому итоговый процент заявок может быть еще выше к окончанию их сбора 8 мая.

General Invest

На текущий момент брокер собрал все заявки (бумаги переведены на специальный раздел Национального расчетного депозитария (НРД), и передал всю информацию организатору торгов, сообщила руководитель направления по развитию брокерских продуктов General Invest Александра Марченкова. По ее словам, в General Invest увидели интерес инвесторов к процедуре и более 50% приняли участие в выкупе заблокированных иностранных ценных бумаг.

Марченкова также отметила, что процесс сбора заявок прошел штатно и брокер не столкнулся с какими-либо сложностями.

«Тинькофф Инвестиции»

Представитель брокера воздержался от конкретизации числа заявок, однако сообщил, что их число исчисляется «сотнями тысяч».

УК «Первая»

Управляющая компания «Первая» открыла сбор согласий клиентов на участие в торгах 8 апреля и завершила его 21 апреля в 23:59 по московскому времени. В пресс-службе УК сообщили «РБК Инвестициям», что около 30% клиентов управляющей компании, имеющих иностранные ценные бумагами в портфеле, дали свое согласие на участие в торгах, предусмотренных указом № 844. При этом всплеск активности инвесторов наблюдался ближе к концу срока сбора заявок, добавили в УК «Первая».

Итоговые точные данные по количеству инвесторов, подавших заявки, организатор торгов — «Инвестпалата» — планирует огласить ориентировочно через неделю, 15 мая. На текущий момент пресс-служба компании обозначила только, что у ряда брокеров заявки подали более 50% клиентов, которые подпадают под условия выкупа активов.

Согласно оценке главы «Инвестиционной палаты» Алексея Седушкина, потенциально продать заблокированные иностранные активы могут до 5 млн российских розничных инвесторов. При этом Седушкин отмечал, что спрос нерезидентов превышает потенциальное предложение россиян и оценивается в десятки миллиардов рублей. По его словам, интерес к обмену заблокированными активами проявляют в основном фонды из США, ЕС и Великобритании.

Ранее расчеты с количеством потенциальных участников в обмене активами приводил исполнительный директор Ассоциации розничных инвесторов (АРИ) Илья Херсонцев. Так, счета с активами выше нуля имеют 13,61 млн человек, приводил цифры Херсонцев, ссылаясь на актуальную статистику Банка России. В обмене иностранных акций, паев и расписок имеют право принять участие 2,5 млн человек, или 18,4% от общего количества инвесторов с непустыми счетами. Всего непустых счетов с остатками до ₽100 тыс. 11,19 млн штук. Таким образом, 18,4% от этой величины составит 2,06 млн человек, подсчитал Херсонцев. Из этого следует, что фактически 2 млн человек смогут полностью избавиться от иностранных акций, паев и расписок.

«По нашим расчетам, большая часть инвесторов (66,6%), которые смогут принять участие в обмене, входят в категорию с активами до ₽10 тыс. Можно предположить, что большая часть из ₽100 млрд (около ₽65 млрд) может быть выплачена клиентам в категории от ₽100 тыс. до ₽1 млн активов на брокерском счете», — добавил Илья Херсонцев.

Выкуп замороженных активов будет проходить по 844-му указу президента, согласно которому российские инвесторы смогут продать иностранцам свои заблокированные бумаги. Нерезиденты-покупатели смогут за них заплатить деньгами со счетов типа С (на них копятся купоны и выплаты от погашений облигаций, а также дивиденды по акциям). Обмен коснется портфелей стоимостью не более ₽100 тыс., а также активов из более крупных портфелей, но в пределах все тех же ₽100 тыс.