Первый россиянин обратился в OFAC США для разморозки активов на СПБ Бирже

Стало известно о первой индивидуальной заявке российского инвестора, поданной в Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Минфина США с целью разблокировки активов на СПБ Бирже. Об этом сообщил в рамках ИнвеST Weekend’а РБК Антон Джуган, старший банкир компании Wealth IQ Solutions, управляющей крупным частным капиталом и работающей с этим инвестором. Именно такой способ разморозки ранее рекомендовал в интервью «РБК Инвестициям» генеральный директор СПБ Биржи Евгений Сердюков.

«Лично в моей практике есть положительный кейс, что с одним клиентом, который покупал активы на СПБ Бирже, буквально на той [прошлой] неделе подали в OFAC первое заявление. Как долго это будет [его рассмотрение] — неважно. Главное, что процесс запущен», — сказал он.

Также Джуган указал на то, что в процессе подготовки заявки клиент столкнулся с рядом сложностей — например, при переводе бумаг от подсанкционного брокера к несанкционному.

На всякий случай Wealth IQ Solutions помогла этому клиенту открыть брокерские счета в США и Армении с целью последующего перевода активов после разблокировки. «В нашем личном представлении это получилось проще, чем подать документы на историю, связанную с Бельгией», — отметил финансист.

СПБ Биржа подпала под блокирующие санкции США 2 ноября 2023 года, торги иностранными активами (США, ЕС, Гонконг) на ней были остановлены. Одновременно с введением санкций Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) опубликовало генеральную лицензию № 76, согласно которой американские контрагенты и контрагенты, имеющие связь с США (U.S. nexus), должны были прекратить отношения с подсанкционной площадкой и выйти из ее ценных бумаг до 31 января 2024 года.

СПБ Биржа рассчитывала, что контрагенты реализуют данное им право и позволят участникам торгов и их клиентам вывести иностранные активы в неподсанкционные организации или продать ценные бумаги и получить за них деньги. Однако иностранные контрагенты предпочли воспользоваться лицензией только для завершения расчетов по сделкам, совершенным в течение двух дней до введения санкций в отношении СПБ Биржи, отметил в интервью «РБК Инвестициям» Евгений Сердюков.

Спустя два месяца после включения в SDN-лист СПБ Биржа направила в OFAC стратегию разблокировки активов клиентов, в которой главным пунктом было выведение СПБ Банка из-под контроля СПБ Биржи. По словам Сердюкова, этот вариант разблокировки в американском ведомстве назвали «самым эффективным и быстрым». Глава биржи также уточнил, что на актив был найден покупатель, готовый согласовать сделку в OFAC и с российскими регуляторами. Но в феврале 2024 года СПБ Банк был отдельно внесен в санкционный список США и биржа отказалась от первоначальной стратегии разблокировки активов.

Новый подход к разблокировке замороженных активов, который представил Евгений Сердюков, предполагает подачу в OFAC заявок на индивидуальные лицензии. Торговая площадка готова активно помогать в этом вопросе частным инвесторам — ее юристы разработали шаблоны для самостоятельного обращения в Управление по контролю за иностранными активами США (OFAC), инструкцию и список необходимых для заполнения заявления документов. Они будут опубликованы на сайте разблокировкаактивов.рф до конца мая, по словам главы биржи. Также он отметил, что СПБ Биржа направила управляющим компаниям, брокерам и их депозитариям ряд документов, которые потребуются инвесторам для подачи заявок.

Параллельно с этим СПБ Банк готовит и коллективное заявление в OFAC. Оно будет направлено в ближайшие недели, пообещал Евгений Сердюков.